一種網(wǎng)絡交易平臺及方法
【專利摘要】本發(fā)明公開了一種網(wǎng)絡交易平臺，包括推薦掛牌系統(tǒng)、定向融資系統(tǒng)、股份交易系統(tǒng)及信息披露系統(tǒng)；所述推薦掛牌系統(tǒng)、定向融資系統(tǒng)、股份交易系統(tǒng)及信息披露系統(tǒng)平行設置；本發(fā)明利用網(wǎng)絡完成企業(yè)、推薦機構與交易所之間的材料提交及審核，對于提交有問題或提交不合格的文件及時提出異議，企業(yè)人員、推薦機構可以通過網(wǎng)絡及時有效地進行更正，工作人員只需坐在電腦前即可完成相關操作，不需要企業(yè)、推薦機構多次往返交易所，大大節(jié)省了企業(yè)工作人員的時間，同時，大量的材料不要再進行人工梳理，在一定程度上大大減輕了工作人員的工作量；整體架構簡單，操作方便，能夠有效地實現(xiàn)高效、快速、便捷的交易，滿足了現(xiàn)代高速發(fā)展的商業(yè)交易需求。
【專利說明】一種網(wǎng)絡交易平臺及方法

【技術領域】
[0001]本發(fā)明涉及一種網(wǎng)絡交易平臺及方法，尤其涉及一種專用于商業(yè)掛牌中進行股權交易的網(wǎng)絡交易平臺及方法。

【背景技術】
[0002]中小企業(yè)要做大、做強，首先要解決中小企業(yè)融資難的問題，而中小企業(yè)因為抗風險能力差，可以抵押的實物資產(chǎn)有限，少有銀行愿意接受中小企業(yè)知識產(chǎn)權質押、應收賬款質押、股權質押、訂單質押、倉單質押、保單質押，也正是因為這個原因，中小企業(yè)一直缺少利用金融杠桿做大做強的平臺；
因此，中小企業(yè)想通過金融杠桿做大、做強，想獲得更多的融資渠道，就必須走資本市場的道路，而股權交易市場的低門檻、不設財務指標的備案制度是中小企業(yè)在這一融資平臺上做大、做強的最佳選擇；
而這些交易企業(yè)通常是委托交易所進行處理，且企業(yè)在掛牌交易中需要準備大量的資料和多次開會決議，將相關資料委托交易中心進行掛牌處理，這個過程中，不免有需要進行材料修改和調整之處，因而會造成企業(yè)需多次往返企業(yè)與交易所之間，增加了企業(yè)人員的工作量，也造成大量的時間浪費；為此，我們需要尋找更便捷的途徑幫助企業(yè)節(jié)省時間、減輕工作量。


【發(fā)明內容】

[0003]為彌補現(xiàn)有技術的不足，本發(fā)明為彌補現(xiàn)有技術的不足，本發(fā)明提供一種網(wǎng)絡交易平臺，該平臺整體架構簡單，且能夠有效地減少企業(yè)的工作量，節(jié)省企業(yè)的往返時間?’另夕卜，本發(fā)明的另一目的在于提供上述交易平臺的操作方法，該方法簡單，容易操作，能夠快速有效地幫助企業(yè)進行資料及信息的傳遞、信息的維護及管理；
為實現(xiàn)上述目的，本發(fā)明采取的技術方案是:
一種網(wǎng)絡交易平臺，包括推薦掛牌系統(tǒng)、定向融資系統(tǒng)、股份交易系統(tǒng)及信息披露系統(tǒng)；所述推薦掛牌系統(tǒng)、定向融資系統(tǒng)、股份交易系統(tǒng)及信息披露系統(tǒng)平行設置；其中，所述推薦掛牌系統(tǒng)用于掛牌企業(yè)向推薦機構進行詳細的信息披露，以便推薦機構能夠及時、準確地向股交中心進行推薦；所述定向融資系統(tǒng)用于向推定投資者發(fā)行股份、募集資金；所述股份交易系統(tǒng)用于掛牌企業(yè)與投資者之間進行股份買賣；所述信息披露系統(tǒng)用于公布掛牌企業(yè)的股份交易情況；
進一步改進，所述推薦掛牌系統(tǒng)包括掛牌立項模塊、股份改造模塊及材料審查模塊；其中，所述掛牌立項模塊用于推薦機構對掛牌企業(yè)的信息進行可行性分析、相關信息情況審查、進行推薦立項；所述股份改造模塊用于掛牌企業(yè)對企業(yè)股份改制的相關情況進行詳盡的披露；所述材料審查模塊用于股交中心對掛牌企業(yè)的申請材料提出反饋意見，各家機構進行材料修訂并提交審委會審查，審委會給出材料審查結果；
進一步改進，所述掛牌立項模塊包括凈資產(chǎn)介紹模塊、業(yè)務能力介紹模塊、競爭情況介紹模塊、違規(guī)情況介紹模塊及出資情況介紹模塊；其中，所述凈資產(chǎn)介紹模塊用于掛牌企業(yè)進行企業(yè)的凈資產(chǎn)情況介紹，便于推薦機構判斷該企業(yè)是否符合掛牌條件；所述業(yè)務能力介紹模塊用于企業(yè)詳細地介紹企業(yè)的獨立、持續(xù)經(jīng)營能力情況；所述競爭情況介紹模塊用于企業(yè)進行同行競爭對手的情況分析、競爭趨勢及優(yōu)勢情況分析、關聯(lián)交易情況分析；所述違規(guī)情況介紹模塊用于企業(yè)進行違規(guī)、違法情況分析；所述出資情況介紹模塊用于企業(yè)對注冊資本中存在的非貨幣出資的信息進行詳細的介紹；
進一步改進，所述股份改造模塊包括盡職調查模塊、審計模塊、驗資模塊、評估模塊及股東會議情況模塊；其中所述盡職調查模塊用于掛牌企業(yè)將推薦機構的盡職調查情況及結論進行詳細的介紹、分析；所述審計模塊用于掛牌企業(yè)對審計公司對企業(yè)凈資產(chǎn)審計情況進行介紹、分析；所述驗資模塊用于掛牌企業(yè)對企業(yè)資產(chǎn)檢驗情況進行介紹、分析；所述評估模塊用于掛牌企業(yè)對評估機構作出的評估情況進行介紹、分析；所述股東會議情況模塊用于掛牌企業(yè)對股東大會、董事會、監(jiān)事會、職工代表大會情況進行介紹、分析；
進一步改進，所述定向融資系統(tǒng)包括業(yè)務人員設置模塊、項目預審核模塊、盡職調查模塊、審核模塊、股份托管登記模塊及信息披露模塊；其中，所述業(yè)務人員設置模塊用于掛牌企業(yè)對推薦機構項目組的人員組成、工作分配情況進行詳細說明；所述盡職調查模塊用于掛牌企業(yè)對推薦機構項目組的盡職調查情況進行詳細的說明；所述審核模塊用于推薦機構項目組向股交中心提交相關材料，并接收材料反饋意見；所述股份托管登記模塊用于企業(yè)完成股份托管登記工作；所述信息披露模塊用于企業(yè)公開定向融資情況；
利用上述平臺系統(tǒng)進行交易的方法，具體步驟如下:
第一步、掛牌企業(yè)在推薦掛牌系統(tǒng)內向股交中心的推薦機構提交掛牌申請；
第二步、推薦機構成立項目組，對企業(yè)的進行相關情況的調查，并進行項目立項；第三步、推薦機構對企業(yè)股份改造情況進行調查，并向相關部門提交相關材料，接收相關部門的反饋意見，同時將反饋意見及時反饋給擬掛牌企業(yè)；
第四步、掛牌企業(yè)在定向融資系統(tǒng)內向推薦機構進行企業(yè)融資情況介紹；
第五步、掛牌企業(yè)在股份交易系統(tǒng)內提交股權交易申請，并向推薦機構介紹股權交易情況；
第六步、股交中心對企業(yè)掛牌情況進行信息公開；
進一步改進，在第二步中，所述項目立項具體步驟如下:
1、推薦機構與擬掛牌企業(yè)溝通相關掛牌事項，并對擬掛牌企業(yè)相關情況進行初步調查；2、推薦機構判斷掛牌可行性，并出具可行性分析報告；3、推薦機構尋找合適的會計事務所、律師事務所和資產(chǎn)評估機構，對企業(yè)的資產(chǎn)情況、資金情況及違規(guī)情況進行盡職調查，并出具相應的報告；
進一步改進，在第四步驟中，所述定向融資具體步驟如下:
A、擬掛牌企業(yè)向推薦機構提交定向融資掛牌申請；B、推薦機構成立項目組，進行可行性分析，出具立項報告，并設定項目組工作分配方案；對擬掛牌企業(yè)進行盡職調查、起草盡職調查報告，并制作掛牌申請文件；C、推薦機構向股交中心提交定向增資方案、推薦機構立項報告、項目組成員情況介紹、會計師事務所及其項目成員及股交中心要求的其他材料；D、股交中心對上述材料進行預審并給出預審意見；E、推薦機構對定向增資的必要性，增資價格的合法性、合理性和公允性，募投項目資金需求量、可行性和收益前景等事項勤勉盡責地開展盡職調查工作，督促擬定向增資的掛牌公司及時披露信息并保證披露信息的真實、準確、完整；完成盡職調查工作后，應出具盡職調查報告，推薦機構會員項目小組各成員應在盡職調查報告上簽名，并聲明對其負責；F、推薦機構向股交中心提交定向增資方案；董事會、股東大會有關定向增資事項的決議及股東大會授權董事會處理有關事宜的決議；推薦機構會員與掛牌公司就定向增資事宜簽訂的協(xié)議；掛牌公司定向增資申請；掛牌公司定向增資涉及國有資產(chǎn)管理、外資管理、環(huán)境保護、土地管理等事項，取得的有關部門批準文件；新增認購人與掛牌公司簽訂的以掛牌公司獲得上海股交中心同意其定向增資為生效條件的認購協(xié)議；新增認購人遵守認購協(xié)議條款，遵守《中華人民共和國公司法》和公司章程的規(guī)定，不損害所增資掛牌公司利益和該掛牌公司其他認購人利益的聲明；最近一年經(jīng)審計的財務報告；盡職調查報告；盈利預測審核報告，盈利預測期間為定向增資完成當年及下一個會計年度；股交中心要求的其他文件；股交中心經(jīng)審查后對提交的文件給于受理或不受理的反饋意見，對于受理的文件，即時提交金融機構進行備案；并給出同意或駁回定向增資的通知；G、掛牌企業(yè)接收到同意定向增資的通知后，實施定向增資，并完成驗資報告；推薦機構向股交中心提交定向增資結果報告書；驗資報告；掛牌公司與認購人簽署的認購協(xié)議；新增股東名單及股東身份證明文件；推薦機構會員對掛牌公司定向增資出具的專項意見；掛牌公司向股交中心申請股份登記的文件；股交中心要求的其他文件；H、股交中心審核同意后，出具新增股份登記函；J、掛牌公司接收到新增股份登記函后，完成新增股份在股交中心的托管登記工作；1、股交中心對掛牌公司的相關信息進行公開披露；
與現(xiàn)有技術相比，采用上述方案，本發(fā)明的有益效果是:本發(fā)明利用網(wǎng)絡完成企業(yè)、推薦機構與交易所之間的材料提交及審核，對于提交有問題或提交不合格的文件及時提出異議，企業(yè)人員、推薦機構可以通過網(wǎng)絡及時有效地進行更正，工作人員只需坐在電腦前即可完成相關操作，不需要企業(yè)、推薦機構多次往返交易所，大大節(jié)省了企業(yè)工作人員的時間，同時，大量的材料不要再進行人工梳理，在一定程度上大大減輕了工作人員的工作量；該系統(tǒng)整體架構簡單，操作方便，能夠有效地實現(xiàn)高效、快速、便捷的交易，滿足了現(xiàn)代高速發(fā)展的商業(yè)交易需求。
[0004]

【具體實施方式】
下面結合實施例對本發(fā)明進一步說明。
[0005]一種網(wǎng)絡交易平臺，包括推薦掛牌系統(tǒng)、定向融資系統(tǒng)、股份交易系統(tǒng)及信息披露系統(tǒng)；所述推薦掛牌系統(tǒng)、定向融資系統(tǒng)、股份交易系統(tǒng)及信息披露系統(tǒng)平行設置；其中，所述推薦掛牌系統(tǒng)用于掛牌企業(yè)向推薦機構進行詳細的信息披露，以便推薦機構能夠及時、準確地向股交中心進行推薦；所述定向融資系統(tǒng)用于向推定投資者發(fā)行股份、募集資金；所述股份交易系統(tǒng)用于掛牌企業(yè)與投資者之間進行股份買賣；所述信息披露系統(tǒng)用于公布掛牌企業(yè)的股份交易情況；
進一步的，所述推薦掛牌系統(tǒng)包括掛牌立項模塊、股份改造模塊及材料審查模塊；其中，所述掛牌立項模塊用于推薦機構對掛牌企業(yè)的信息進行可行性分析、相關信息情況審查、進行推薦立項；所述股份改造模塊用于掛牌企業(yè)對企業(yè)股份改制的相關情況進行詳盡的披露；所述材料審查模塊用于股交中心對掛牌企業(yè)的申請材料提出反饋意見，各家機構進行材料修訂并提交審委會審查，審委會給出材料審查結果；
進一步的，所述掛牌立項模塊包括凈資產(chǎn)介紹模塊、業(yè)務能力介紹模塊、競爭情況介紹模塊、違規(guī)情況介紹模塊及出資情況介紹模塊；其中，所述凈資產(chǎn)介紹模塊用于掛牌企業(yè)進行企業(yè)的凈資產(chǎn)情況介紹，便于推薦機構判斷該企業(yè)是否符合掛牌條件；所述業(yè)務能力介紹模塊用于企業(yè)詳細地介紹企業(yè)的獨立、持續(xù)經(jīng)營能力情況；所述競爭情況介紹模塊用于企業(yè)進行同行競爭對手的情況分析、競爭趨勢及優(yōu)勢情況分析、關聯(lián)交易情況分析；所述違規(guī)情況介紹模塊用于企業(yè)進行違規(guī)、違法情況分析；所述出資情況介紹模塊用于企業(yè)對注冊資本中存在的非貨幣出資的信息進行詳細的介紹；
進一步的，所述股份改造模塊包括盡職調查模塊、審計模塊、驗資模塊、評估模塊及股東會議情況模塊；其中所述盡職調查模塊用于掛牌企業(yè)將推薦機構的盡職調查情況及結論進行詳細的介紹、分析；所述審計模塊用于掛牌企業(yè)對審計公司對企業(yè)凈資產(chǎn)審計情況進行介紹、分析；所述驗資模塊用于掛牌企業(yè)對企業(yè)資產(chǎn)檢驗情況進行介紹、分析；所述評估模塊用于掛牌企業(yè)對評估機構作出的評估情況進行介紹、分析；所述股東會議情況模塊用于掛牌企業(yè)對股東大會、董事會、監(jiān)事會、職工代表大會情況進行介紹、分析；
進一步的，所述定向融資系統(tǒng)包括業(yè)務人員設置模塊、項目預審核模塊、盡職調查模塊、審核模塊、股份托管登記模塊及信息披露模塊；其中，所述業(yè)務人員設置模塊用于掛牌企業(yè)對推薦機構項目組的人員組成、工作分配情況進行詳細說明；所述盡職調查模塊用于掛牌企業(yè)對推薦機構項目組的盡職調查情況進行詳細的說明；所述審核模塊用于推薦機構項目組向股交中心提交相關材料，并接收材料反饋意見；所述股份托管登記模塊用于企業(yè)完成股份托管登記工作；所述信息披露模塊用于企業(yè)公開定向融資情況；
利用上述平臺系統(tǒng)進行交易的方法，具體步驟如下:
第一步、掛牌企業(yè)在推薦掛牌系統(tǒng)內向股交中心的推薦機構提交掛牌申請；
第二步、推薦機構成立項目組，對企業(yè)的進行相關情況的調查，并進行項目立項；第三步、推薦機構對企業(yè)股份改造情況進行調查，并向相關部門提交相關材料，接收相關部門的反饋意見，同時將反饋意見及時反饋給擬掛牌企業(yè)；
第四步、掛牌企業(yè)在定向融資系統(tǒng)內向推薦機構進行企業(yè)融資情況介紹；
第五步、掛牌企業(yè)在股份交易系統(tǒng)內提交股權交易申請，并向推薦機構介紹股權交易情況；
第六步、股交中心對企業(yè)掛牌情況進行信息公開；
進一步的，在第二步中，所述項目立項具體步驟如下:
1、推薦機構與擬掛牌企業(yè)溝通相關掛牌事項，并對擬掛牌企業(yè)相關情況進行初步調查；2、推薦機構判斷掛牌可行性，并出具可行性分析報告；3、推薦機構尋找合適的會計事務所、律師事務所和資產(chǎn)評估機構，對企業(yè)的資產(chǎn)情況、資金情況及違規(guī)情況進行盡職調查，并出具相應的報告；
進一步的，在第四步驟中，所述定向融資具體步驟如下:
A、擬掛牌企業(yè)向推薦機構提交定向融資掛牌申請；B、推薦機構成立項目組，進行可行性分析，出具立項報告，并設定項目組工作分配方案；對擬掛牌企業(yè)進行盡職調查、起草盡職調查報告，并制作掛牌申請文件；C、推薦機構向股交中心提交定向增資方案、推薦機構立項報告、項目組成員情況介紹、會計師事務所及其項目成員及股交中心要求的其他材料；D、股交中心對上述材料進行預審并給出預審意見；E、推薦機構對定向增資的必要性，增資價格的合法性、合理性和公允性，募投項目資金需求量、可行性和收益前景等事項勤勉盡責地開展盡職調查工作，督促擬定向增資的掛牌公司及時披露信息并保證披露信息的真實、準確、完整；完成盡職調查工作后，應出具盡職調查報告，推薦機構會員項目小組各成員應在盡職調查報告上簽名，并聲明對其負責；F、推薦機構向股交中心提交定向增資方案；董事會、股東大會有關定向增資事項的決議及股東大會授權董事會處理有關事宜的決議；推薦機構會員與掛牌公司就定向增資事宜簽訂的協(xié)議；掛牌公司定向增資申請；掛牌公司定向增資涉及國有資產(chǎn)管理、外資管理、環(huán)境保護、土地管理等事項，取得的有關部門批準文件；新增認購人與掛牌公司簽訂的以掛牌公司獲得上海股交中心同意其定向增資為生效條件的認購協(xié)議；新增認購人遵守認購協(xié)議條款，遵守《中華人民共和國公司法》和公司章程的規(guī)定，不損害所增資掛牌公司利益和該掛牌公司其他認購人利益的聲明；最近一年經(jīng)審計的財務報告；盡職調查報告；盈利預測審核報告，盈利預測期間為定向增資完成當年及下一個會計年度；股交中心要求的其他文件；股交中心經(jīng)審查后對提交的文件給于受理或不受理的反饋意見，對于受理的文件，即時提交金融機構進行備案；并給出同意或駁回定向增資的通知；G、掛牌企業(yè)接收到同意定向增資的通知后，實施定向增資，并完成驗資報告；推薦機構向股交中心提交定向增資結果報告書；驗資報告；掛牌公司與認購人簽署的認購協(xié)議；新增股東名單及股東身份證明文件；推薦機構會員對掛牌公司定向增資出具的專項意見；掛牌公司向股交中心申請股份登記的文件；股交中心要求的其他文件；H、股交中心審核同意后，出具新增股份登記函；J、掛牌公司接收到新增股份登記函后，完成新增股份在股交中心的托管登記工作；1、股交中心對掛牌公司的相關信息進行公開披露；
本發(fā)明利用網(wǎng)絡完成企業(yè)、推薦機構與交易所之間的材料提交及審核，對于提交有問題或提交不合格的文件及時提出異議，企業(yè)人員、推薦機構可以通過網(wǎng)絡及時有效地進行更正，工作人員只需坐在電腦前即可完成相關操作，不需要企業(yè)、推薦機構多次往返交易所，大大節(jié)省了企業(yè)工作人員的時間，同時，大量的材料不要再進行人工梳理，在一定程度上大大減輕了工作人員的工作量；該系統(tǒng)整體架構簡單，操作方便，能夠有效地實現(xiàn)高效、快速、便捷的交易，滿足了現(xiàn)代高速發(fā)展的商業(yè)交易需求；
本發(fā)明不局限于上述具體的實施方式，本領域的普通技術人員從上述構思出發(fā)，不經(jīng)過創(chuàng)造性的勞動，所作出的種種變換，均落在本發(fā)明的保護范圍之內。
【權利要求】
1.一種網(wǎng)絡交易平臺，其特征包括:包括推薦掛牌系統(tǒng)、定向融資系統(tǒng)、股份交易系統(tǒng)及信息披露系統(tǒng)；所述推薦掛牌系統(tǒng)、定向融資系統(tǒng)、股份交易系統(tǒng)及信息披露系統(tǒng)平行設置；其中，所述推薦掛牌系統(tǒng)用于掛牌企業(yè)向推薦機構進行詳細的信息披露，以便推薦機構能夠及時、準確地向股交中心進行推薦；所述定向融資系統(tǒng)用于向推定投資者發(fā)行股份、募集資金；所述股份交易系統(tǒng)用于掛牌企業(yè)與投資者之間進行股份買賣；所述信息披露系統(tǒng)用于公布掛牌企業(yè)的股份交易情況。
2.根據(jù)權利要求1所述的一種網(wǎng)絡交易平臺；其特征在于:所述推薦掛牌系統(tǒng)包括掛牌立項模塊、股份改造模塊及材料審查模塊；其中，所述掛牌立項模塊用于推薦機構對掛牌企業(yè)的信息進行可行性分析、相關信息情況審查、進行推薦立項；所述股份改造模塊用于掛牌企業(yè)對企業(yè)股份改制的相關情況進行詳盡的披露；所述材料審查模塊用于股交中心對掛牌企業(yè)的申請材料提出反饋意見，各家機構進行材料修訂并提交審委會審查，審委會給出材料審查結果。
3.根據(jù)權利要求2所述的一種網(wǎng)絡交易平臺；其特征在于:所述掛牌立項模塊包括凈資產(chǎn)介紹模塊、業(yè)務能力介紹模塊、競爭情況介紹模塊、違規(guī)情況介紹模塊及出資情況介紹模塊；其中，所述凈資產(chǎn)介紹模塊用于掛牌企業(yè)進行企業(yè)的凈資產(chǎn)情況介紹，便于推薦機構判斷該企業(yè)是否符合掛牌條件；所述業(yè)務能力介紹模塊用于企業(yè)詳細地介紹企業(yè)的獨立、持續(xù)經(jīng)營能力情況；所述競爭情況介紹模塊用于企業(yè)進行同行競爭對手的情況分析、競爭趨勢及優(yōu)勢情況分析、關聯(lián)交易情況分析；所述違規(guī)情況介紹模塊用于企業(yè)進行違規(guī)、違法情況分析；所述出資情況介紹模塊用于企業(yè)對注冊資本中存在的非貨幣出資的信息進行詳細的介紹。
4.根據(jù)權利要求1所述的一種網(wǎng)絡交易平臺；其特征在于:所述股份改造模塊包括盡職調查模塊、審計模塊、驗資模塊、評估模塊及股東會議情況模塊；其中所述盡職調查模塊用于掛牌企業(yè)將推薦機構的盡職調查情況及結論進行詳細的介紹、分析；所述審計模塊用于掛牌企業(yè)對審計公司對企業(yè)凈資產(chǎn)審計情況進行介紹、分析；所述驗資模塊用于掛牌企業(yè)對企業(yè)資產(chǎn)檢驗情況進行介紹、分析；所述評估模塊用于掛牌企業(yè)對評估機構作出的評估情況進行介紹、分析；所述股東會議情況模塊用于掛牌企業(yè)對股東大會、董事會、監(jiān)事會、職工代表大會情況進行介紹、分析。
5.根據(jù)權利要求1所述的一種網(wǎng)絡交易平臺；其特征在于:所述定向融資系統(tǒng)包括業(yè)務人員設置模塊、項目預審核模塊、盡職調查模塊、審核模塊、股份托管登記模塊及信息披露模塊；其中，所述業(yè)務人員設置模塊用于掛牌企業(yè)對推薦機構項目組的人員組成、工作分配情況進行詳細說明；所述盡職調查模塊用于掛牌企業(yè)對推薦機構項目組的盡職調查情況進行詳細的說明；所述審核模塊用于推薦機構項目組向股交中心提交相關材料，并接收材料反饋意見；所述股份托管登記模塊用于企業(yè)完成股份托管登記工作；所述信息披露模塊用于企業(yè)公開定向融資情況。
6.利用如權利要求1所述交易平臺進行交易的方法；其特征在于:具體步驟如下: 第一步、掛牌企業(yè)在推薦掛牌系統(tǒng)內向股交中心的推薦機構提交掛牌申請； 第二步、推薦機構成立項目組，對企業(yè)的進行相關情況的調查，并進行項目立項； 第三步、推薦機構對企業(yè)股份改造情況進行調查，并向相關部門提交相關材料，接收相關部門的反饋意見，同時將反饋意見及時反饋給擬掛牌企業(yè)； 第四步、掛牌企業(yè)在定向融資系統(tǒng)內向推薦機構進行企業(yè)融資情況介紹； 第五步、掛牌企業(yè)在股份交易系統(tǒng)內提交股權交易申請，并向推薦機構介紹股權交易情況； 第六步、股交中心對企業(yè)掛牌情況進行信息公開。
7.根據(jù)權利要求6所述的交易方法；其特征在于:在第二步中，所述項目立項具體步驟如下:1、推薦機構與擬掛牌企業(yè)溝通相關掛牌事項，并對擬掛牌企業(yè)相關情況進行初步調查；2、推薦機構判斷掛牌可行性，并出具可行性分析報告；3、推薦機構尋找合適的會計事務所、律師事務所和資產(chǎn)評估機構，對企業(yè)的資產(chǎn)情況、資金情況及違規(guī)情況進行盡職調查，并出具相應的報告。
8.根據(jù)權利要求6所述的交易方法；其特征在于:在第四步驟中，所述定向融資具體步驟如下: A、擬掛牌企業(yè)向推薦機構提交定向融資掛牌申請；B、推薦機構成立項目組，進行可行性分析，出具立項報告，并設定項目組工作分配方案；對擬掛牌企業(yè)進行盡職調查、起草盡職調查報告，并制作掛牌申請文件；C、推薦機構向股交中心提交定向增資方案、推薦機構立項報告、項目組成員情況介紹、會計師事務所及其項目成員及股交中心要求的其他材料；D、股交中心對上述材料進行預審并給出預審意見；E、推薦機構對定向增資的必要性，增資價格的合法性、合理性和公允性，募投項目資金需求量、可行性和收益前景等事項勤勉盡責地開展盡職調查工作，督促擬定向增資的掛牌公司及時披露信息并保證披露信息的真實、準確、完整；完成盡職調查工作后，應出具盡職調查報告，推薦機構會員項目小組各成員應在盡職調查報告上簽名，并聲明對其負責；F、推薦機構向股交中心提交定向增資方案；董事會、股東大會有關定向增資事項的決議及股東大會授權董事會處理有關事宜的決議；推薦機構會員與掛牌公司就定向增資事宜簽訂的協(xié)議；掛牌公司定向增資申請；掛牌公司定向增資涉及國有資產(chǎn)管理、外資管理、環(huán)境保護、土地管理等事項，取得的有關部門批準文件；新增認購人與掛牌公司簽訂的以掛牌公司獲得上海股交中心同意其定向增資為生效條件的認購協(xié)議；新增認購人遵守認購協(xié)議條款，遵守《中華人民共和國公司法》和公司章程的規(guī)定，不損害所增資掛牌公司利益和該掛牌公司其他認購人利益的聲明；最近一年經(jīng)審計的財務報告；盡職調查報告；盈利預測審核報告，盈利預測期間為定向增資完成當年及下一個會計年度；股交中心要求的其他文件；股交中心經(jīng)審查后對提交的文件給于受理或不受理的反饋意見，對于受理的文件，即時提交金融機構進行備案；并給出同意或駁回定向增資的通知；G、掛牌企業(yè)接收到同意定向增資的通知后，實施定向增資，并完成驗資報告；推薦機構向股交中心提交定向增資結果報告書；驗資報告；掛牌公司與認購人簽署的認購協(xié)議；新增股東名單及股東身份證明文件；推薦機構會員對掛牌公司定向增資出具的專項意見；掛牌公司向股交中心申請股份登記的文件；股交中心要求的其他文件；H、股交中心審核同意后，出具新增股份登記函；J、掛牌公司接收到新增股份登記函后，完成新增股份在股交中心的托管登記工作；1、股交中心對掛牌公司的相關信息進行公開披露。
【文檔編號】G06Q10/06GK104376404SQ201410611234
【公開日】2015年2月25日 申請日期:2014年11月4日 優(yōu)先權日:2014年11月4日
【發(fā)明者】張馳軒 申請人:清大益訊(上海)投資管理有限公司