本發(fā)明屬于電力系統(tǒng)規(guī)劃技術(shù)領(lǐng)域，具體涉及一種分優(yōu)化電網(wǎng)投資規(guī)模的方法，以適應(yīng)輸配電價改革的新要求，實現(xiàn)電網(wǎng)投資規(guī)?？茖W(xué)、合理、有效的優(yōu)化。

背景技術(shù)：

2014年11月4日，國家發(fā)改委下發(fā)《關(guān)于深圳市開展輸配電價改革試點的通知》，標(biāo)志著我國輸配電價改革正式啟動。2015年4月，國家發(fā)改委發(fā)文，明確將湖北、安徽、寧夏、云南四省區(qū)納入新一批輸配電價改革試點，并于2016年初正式核定、批復(fù)了2016-2018年湖北省輸配電價。輸配電價改革將對電網(wǎng)企業(yè)的投資行為產(chǎn)生重要影響，改革后，電網(wǎng)企業(yè)電網(wǎng)投資不能完全由企業(yè)自己決定，須受到政府有關(guān)部門的嚴(yán)格監(jiān)管。電網(wǎng)建設(shè)需要高額投入，卻難以帶來售電量的同步增長，而輸配電價又受到嚴(yán)格控制，電網(wǎng)企業(yè)發(fā)展、經(jīng)營面臨著空前嚴(yán)峻的風(fēng)險。因此，電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)該在充分考慮輸配電價約束和用電市場約束的情況下，深入分析電網(wǎng)企業(yè)投資能力，努力優(yōu)化電網(wǎng)發(fā)展目標(biāo)和投資規(guī)模，使投資增長速度與用電市場的增長速度相適應(yīng)，具體十分重要的意義。

國內(nèi)電網(wǎng)企業(yè)普遍存在電網(wǎng)規(guī)劃“重技術(shù)、輕經(jīng)濟”、電網(wǎng)投資“重需求、輕電價”的傾向，所以尚未發(fā)現(xiàn)具有較好實用價值的電網(wǎng)投資優(yōu)化方法。特別是我國輸配電價改革剛剛起步，正處于試點階段，有關(guān)輸配電價改革的政策、辦法還在不斷探索、完善的過程中，所以目前國內(nèi)還沒有能夠適應(yīng)輸配電價改革新要求的優(yōu)化電網(wǎng)投資規(guī)模的方法。

技術(shù)實現(xiàn)要素：

本發(fā)明的目的是在輸配電價改革背景下，克服現(xiàn)有技術(shù)存在的無法科學(xué)、合理優(yōu)化電網(wǎng)投資的問題，提供一種科學(xué)合理、切實有效的分優(yōu)化電網(wǎng)投資規(guī)模的方法。

為實現(xiàn)以上目的，本發(fā)明的技術(shù)方案如下：

一種分析優(yōu)化電網(wǎng)投資規(guī)模的方法，依次包括以下步驟：

步驟1、根據(jù)設(shè)定的電網(wǎng)投資規(guī)模和電量建立電網(wǎng)投資規(guī)模對輸配電價影響的分析模型即輸配電價測算模型，其中，所述輸配電價測算模型包括電網(wǎng)有效資產(chǎn)預(yù)測單元、準(zhǔn)許成本預(yù)測單元、準(zhǔn)許收益預(yù)測單元、稅金預(yù)測單元、準(zhǔn)許收入預(yù)測單元、輸配電價預(yù)測單元；

步驟2、在輸配電價測算模型的基礎(chǔ)上，選取合適的可變參數(shù)建立敏感性分析模型進行敏感性分析，并選取合適的可變參數(shù)建立多方案模擬分析模型進行多方案比較；

步驟3、先根據(jù)步驟2的結(jié)果建立投資優(yōu)化模型以進行投資優(yōu)化分析，然后根據(jù)投資優(yōu)化分析結(jié)果確定合理的電網(wǎng)投資規(guī)模即可。

步驟3中，所述投資優(yōu)化分析采用以下方法：

先根據(jù)步驟1建立的輸配電價測算模型計算監(jiān)管期內(nèi)的平均含稅輸配電價，然后將其與設(shè)定的目標(biāo)平均含稅輸配電價的價差值作為目標(biāo)值，以價差值為零作為約束條件，運用迭代計算方法計算該約束條件下選出的可變參數(shù)的值。

步驟3中，所述投資優(yōu)化分析依次包括以下步驟：

步驟3-1、設(shè)定計算年為t、計算周期j＝1、每個監(jiān)管周期為m(m≥1)年、監(jiān)管周期數(shù)為z(z≥1)、步驟2中選出的可變參數(shù)k＝0；

步驟3-2、先根據(jù)步驟1建立的輸配電價測算模型計算第一個監(jiān)管周期的平均含稅輸配電價，然后計算該平均含稅輸配電價與設(shè)定的第一個監(jiān)管周期的目標(biāo)平均含稅輸配電價的價差值，若價差值為零，則以此時的k值作為優(yōu)化后的k值；若價差值不為零，則采用迭代計算方法調(diào)整k值，直至價差值為零，此時的k值即為優(yōu)化后的k值；

步驟3-3、先將k值重置為零，并設(shè)定計算年為t+m、計算周期j＝2，再根據(jù)步驟1建立的輸配電價測算模型計算第二個監(jiān)管周期的平均含稅輸配電價，然后計算該平均含稅輸配電價與設(shè)定的第二個監(jiān)管周期的目標(biāo)平均含稅輸配電價的價差值，若價差值為零，則以此時的k值作為優(yōu)化后的k值；若價差值不為零，則采用迭代計算方法調(diào)整k值，直至價差值為零，此時的k值即為優(yōu)化后的k值；

步驟3-4、先將k值重置為零，并設(shè)定計算年為t+2m、計算周期j＝3，依次類推，直至j＝z，得到各監(jiān)管周期優(yōu)化后的k值。

步驟2中，所述建立敏感性分析模型進行敏感性分析依次包括以下步驟：

步驟2-1-1、對分析年份、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、基本情景、基本方案測算進行初始設(shè)置；

步驟2-1-2、設(shè)定用于敏感性分析的分析指標(biāo)，并從存量固定資產(chǎn)核減率、新增電網(wǎng)投資變化率、生產(chǎn)技改和其他專項以及小型基建投資年均增速、接收用戶資產(chǎn)、工資福利年均增速、售電量增速變化、固定資產(chǎn)當(dāng)年轉(zhuǎn)固比例、材料費年均增速、修理費年均增速、其他費用年均增速、存量資產(chǎn)折舊率、增量資產(chǎn)折舊率這些可變參數(shù)中選取用于敏感性分析的可變參數(shù)并設(shè)定其變化趨勢、步長和變化范圍，以形成敏感性分析模型，其中，所述用于敏感性分析的分析指標(biāo)包括平均含稅輸配電價、含稅輸配電價、可計提收益的電網(wǎng)有效資產(chǎn)、準(zhǔn)許成本、準(zhǔn)許收益、含稅準(zhǔn)許收入；

步驟2-1-3、先采用所述敏感性分析模型進行敏感性分析，然后根據(jù)敏感性分析結(jié)果選擇需要的分析指標(biāo)和可變參數(shù)，最后繪制該可變參數(shù)對分析指標(biāo)的敏感性分析圖表即可。

步驟2中，所述建立多方案模擬分析模型進行多方案比較依次包括以下步驟：

步驟2-2-1、對分析年份、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、基本情景、基本方案測算進行初始設(shè)置；

步驟2-2-2、設(shè)定用于多方案模擬分析的分析指標(biāo)，并從存量固定資產(chǎn)核減率、新增電網(wǎng)投資變化率、生產(chǎn)技改和其他專項以及小型基建投資年均增速、接收用戶資產(chǎn)、工資福利年均增速、售電量增速變化、固定資產(chǎn)當(dāng)年轉(zhuǎn)固比例、材料費年均增速、修理費年均增速、其他費用年均增速、存量資產(chǎn)折舊率、增量資產(chǎn)折舊率這些可變參數(shù)中選取用于多方案模擬分析的可變參數(shù)并設(shè)定其變化趨勢、步長和變化范圍，以形成多方案模擬分析模型，其中，所述用于多方案模擬分析的分析指標(biāo)包括平均含稅輸配電價、含稅輸配電價、可計提收益的電網(wǎng)有效資產(chǎn)、準(zhǔn)許成本、準(zhǔn)許收益、含稅準(zhǔn)許收入；

步驟2-2-3、先采用所述多方案模擬分析模型進行多方案模擬分析，然后根據(jù)多方案模擬分析結(jié)果選擇需要的分析指標(biāo)和可變參數(shù)，并設(shè)置該分析指標(biāo)的有效范圍，形成多方案模擬分析表即可。

步驟1中，

所述電網(wǎng)有效資產(chǎn)預(yù)測單元包括固定資產(chǎn)凈值預(yù)測模塊、流動資產(chǎn)預(yù)測模塊、無形資產(chǎn)預(yù)測模塊、可計提收益的電網(wǎng)有效資產(chǎn)預(yù)測模塊；

所述準(zhǔn)許成本預(yù)測單元包括材料費預(yù)測模塊、修理費預(yù)測模塊、職工薪酬預(yù)測模塊、其他費用預(yù)測模塊；

所述準(zhǔn)許收益預(yù)測單元包括加權(quán)平均資本收益率預(yù)測模塊、權(quán)益資本收益率預(yù)測模塊、債務(wù)資本收益率預(yù)測模塊、資產(chǎn)負債率預(yù)測模塊。

與現(xiàn)有技術(shù)相比，本發(fā)明的有益效果為：

本發(fā)明一種分優(yōu)化電網(wǎng)投資規(guī)模的方法先根據(jù)設(shè)定的電網(wǎng)投資規(guī)模和電量建立輸配電價測算模型，再在其基礎(chǔ)上進行敏感性分析和多方案模擬分析，然后根據(jù)分析結(jié)果建立投資優(yōu)化模型以進行投資優(yōu)化分析，最后確定合理的電網(wǎng)投資規(guī)模，首先，輸配電價測算模型的建立可定量分析電網(wǎng)投資規(guī)模的變化對輸配電價漲跌的影響；其次，敏感性分析有助于決策者準(zhǔn)確把握敏感因素及其變化趨勢，提高決策的針對性，多方案模擬分析有助于搜索給定目標(biāo)下的最佳方案，其模擬分析結(jié)論可供決策者進行參考，提高決策的精準(zhǔn)性；再者，建立投資優(yōu)化模型能夠幫助電網(wǎng)企業(yè)確定合理的投資規(guī)模，為其投資決策提供依據(jù)，該方法不僅能夠適應(yīng)輸配電價改革新要求，而且著眼于電網(wǎng)企業(yè)的運營實際，科學(xué)合理，能夠?qū)崿F(xiàn)電網(wǎng)投資規(guī)模的有效優(yōu)化。因此，本發(fā)明方法實現(xiàn)了對電網(wǎng)投資規(guī)模的科學(xué)、合理、有效的優(yōu)化。

附圖說明

圖1為本發(fā)明實施例1中新增電網(wǎng)投資變化率對平均含稅輸配電價影響的敏感性分析圖表。

圖2為本發(fā)明實施例1中售電量增速變化對平均含稅輸配電價影響的敏感性分析圖表。

圖3為本發(fā)明實施例1中新增電網(wǎng)投資變化率的優(yōu)化分析流程圖。

圖4為本發(fā)明實施例1中售電量增速變化的優(yōu)化分析流程圖。

具體實施方式

下面結(jié)合具體實施方式對本發(fā)明作進一步詳細的說明。

一種分析優(yōu)化電網(wǎng)投資規(guī)模的方法，依次包括以下步驟：

步驟1、根據(jù)設(shè)定的電網(wǎng)投資規(guī)模和電量建立電網(wǎng)投資規(guī)模對輸配電價影響的分析模型即輸配電價測算模型，其中，所述輸配電價測算模型包括電網(wǎng)有效資產(chǎn)預(yù)測單元、準(zhǔn)許成本預(yù)測單元、準(zhǔn)許收益預(yù)測單元、稅金預(yù)測單元、準(zhǔn)許收入預(yù)測單元、輸配電價預(yù)測單元；

步驟2、在輸配電價測算模型的基礎(chǔ)上，選取合適的可變參數(shù)建立敏感性分析模型進行敏感性分析，并選取合適的可變參數(shù)建立多方案模擬分析模型進行多方案比較；

步驟3、先根據(jù)步驟2的結(jié)果建立投資優(yōu)化模型以進行投資優(yōu)化分析，然后根據(jù)投資優(yōu)化分析結(jié)果確定合理的電網(wǎng)投資規(guī)模即可。

步驟3中，所述投資優(yōu)化分析采用以下方法：

先根據(jù)步驟1建立的輸配電價測算模型計算監(jiān)管期內(nèi)的平均含稅輸配電價，然后將其與設(shè)定的目標(biāo)平均含稅輸配電價的價差值作為目標(biāo)值，以價差值為零作為約束條件，運用迭代計算方法計算該約束條件下選出的可變參數(shù)的值。

步驟3中，所述投資優(yōu)化分析依次包括以下步驟：

步驟3-1、設(shè)定計算年為t、計算周期j＝1、每個監(jiān)管周期為m(m≥1)年、監(jiān)管周期數(shù)為z(z≥1)、步驟2中選出的可變參數(shù)k＝0；

步驟3-2、先根據(jù)步驟1建立的輸配電價測算模型計算第一個監(jiān)管周期的平均含稅輸配電價，然后計算該平均含稅輸配電價與設(shè)定的第一個監(jiān)管周期的目標(biāo)平均含稅輸配電價的價差值，若價差值為零，則以此時的k值作為優(yōu)化后的k值；若價差值不為零，則采用迭代計算方法調(diào)整k值，直至價差值為零，此時的k值即為優(yōu)化后的k值；

步驟3-3、先將k值重置為零，并設(shè)定計算年為t+m、計算周期j＝2，再根據(jù)步驟1建立的輸配電價測算模型計算第二個監(jiān)管周期的平均含稅輸配電價，然后計算該平均含稅輸配電價與設(shè)定的第二個監(jiān)管周期的目標(biāo)平均含稅輸配電價的價差值，若價差值為零，則以此時的k值作為優(yōu)化后的k值；若價差值不為零，則采用迭代計算方法調(diào)整k值，直至價差值為零，此時的k值即為優(yōu)化后的k值；

步驟3-4、先將k值重置為零，并設(shè)定計算年為t+2m、計算周期j＝3，依次類推，直至j＝z，得到各監(jiān)管周期優(yōu)化后的k值。

步驟2中，所述建立敏感性分析模型進行敏感性分析依次包括以下步驟：

步驟2-1-1、對分析年份、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、基本情景、基本方案測算進行初始設(shè)置；

步驟2-1-2、設(shè)定用于敏感性分析的分析指標(biāo)，并從存量固定資產(chǎn)核減率、新增電網(wǎng)投資變化率、生產(chǎn)技改和其他專項以及小型基建投資年均增速、接收用戶資產(chǎn)、工資福利年均增速、售電量增速變化、固定資產(chǎn)當(dāng)年轉(zhuǎn)固比例、材料費年均增速、修理費年均增速、其他費用年均增速、存量資產(chǎn)折舊率、增量資產(chǎn)折舊率這些可變參數(shù)中選取用于敏感性分析的可變參數(shù)并設(shè)定其變化趨勢、步長和變化范圍，以形成敏感性分析模型，其中，所述用于敏感性分析的分析指標(biāo)包括平均含稅輸配電價、含稅輸配電價、可計提收益的電網(wǎng)有效資產(chǎn)、準(zhǔn)許成本、準(zhǔn)許收益、含稅準(zhǔn)許收入；

步驟2-1-3、先采用所述敏感性分析模型進行敏感性分析，然后根據(jù)敏感性分析結(jié)果選擇需要的分析指標(biāo)和可變參數(shù)，最后繪制該可變參數(shù)對分析指標(biāo)的敏感性分析圖表即可。

步驟2中，所述建立多方案模擬分析模型進行多方案比較依次包括以下步驟：

步驟2-2-1、對分析年份、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、基本情景、基本方案測算進行初始設(shè)置；

步驟2-2-2、設(shè)定用于多方案模擬分析的分析指標(biāo)，并從存量固定資產(chǎn)核減率、新增電網(wǎng)投資變化率、生產(chǎn)技改和其他專項以及小型基建投資年均增速、接收用戶資產(chǎn)、工資福利年均增速、售電量增速變化、固定資產(chǎn)當(dāng)年轉(zhuǎn)固比例、材料費年均增速、修理費年均增速、其他費用年均增速、存量資產(chǎn)折舊率、增量資產(chǎn)折舊率這些可變參數(shù)中選取用于多方案模擬分析的可變參數(shù)并設(shè)定其變化趨勢、步長和變化范圍，以形成多方案模擬分析模型，其中，所述用于多方案模擬分析的分析指標(biāo)包括平均含稅輸配電價、含稅輸配電價、可計提收益的電網(wǎng)有效資產(chǎn)、準(zhǔn)許成本、準(zhǔn)許收益、含稅準(zhǔn)許收入；

步驟2-2-3、先采用所述多方案模擬分析模型進行多方案模擬分析，然后根據(jù)多方案模擬分析結(jié)果選擇需要的分析指標(biāo)和可變參數(shù)，并設(shè)置該分析指標(biāo)的有效范圍，形成多方案模擬分析表即可。

步驟1中，

所述電網(wǎng)有效資產(chǎn)預(yù)測單元包括固定資產(chǎn)凈值預(yù)測模塊、流動資產(chǎn)預(yù)測模塊、無形資產(chǎn)預(yù)測模塊、可計提收益的電網(wǎng)有效資產(chǎn)預(yù)測模塊；

所述準(zhǔn)許成本預(yù)測單元包括材料費預(yù)測模塊、修理費預(yù)測模塊、職工薪酬預(yù)測模塊、其他費用預(yù)測模塊；

所述準(zhǔn)許收益預(yù)測單元包括加權(quán)平均資本收益率預(yù)測模塊、權(quán)益資本收益率預(yù)測模塊、債務(wù)資本收益率預(yù)測模塊、資產(chǎn)負債率預(yù)測模塊。

本發(fā)明的原理說明如下：

步驟2：

本發(fā)明所述步驟2主要用于分析輸配電價的影響因素，并開展多方案比較，其中，

所述敏感性分析主要用于研究單一可變參數(shù)變化對分析指標(biāo)的影響，分析指標(biāo)對各可變參數(shù)的敏感程度，找出敏感因素；也可以用于分析指標(biāo)隨各可變參數(shù)改變的變化趨勢。開展敏感性分析，可使決策者全面了解各可變參數(shù)單獨作用對輸配電價關(guān)鍵測算結(jié)果的影響，有助于決策者準(zhǔn)確把握敏感因素及其變化趨勢，提高決策的針對性；

所述多方案模擬分析主要用于分析多個可變參數(shù)組合變化對分析指標(biāo)的影響。開展多方案模擬分析，可使決策者準(zhǔn)確把握各可變參數(shù)之間相互作用對輸配電價關(guān)鍵測算結(jié)果的影響，有助于搜索給定目標(biāo)下的最佳方案，其模擬分析結(jié)論可作為決策依據(jù)，供決策者進行參考，提高決策的精準(zhǔn)性。

步驟3：

該步驟采用投資優(yōu)化分析法，根據(jù)設(shè)定的輸配電價反推電網(wǎng)投資規(guī)模，以確定合理的電網(wǎng)投資規(guī)模。

實施例1：

一種分析優(yōu)化電網(wǎng)投資規(guī)模的方法，依次按照以下步驟進行：

步驟1、按照2014年11月發(fā)布的《深圳市輸配電價改革試點方案》和2015年6月印發(fā)的《輸配電定價成本監(jiān)審辦法(試行)》(以下簡稱“《試點方案》”、“《辦法》”)，根據(jù)設(shè)定的電網(wǎng)投資規(guī)模和電量建立電網(wǎng)投資規(guī)模對輸配電價影響的分析模型即輸配電價測算模型，其中，測算輸配電價的基本公式有：①輸配電價＝準(zhǔn)許收入÷輸配電量，②準(zhǔn)許收入＝準(zhǔn)許成本+準(zhǔn)許收益+稅金，所述輸配電價測算模型包括：

1、電網(wǎng)有效資產(chǎn)預(yù)測單元，包括：

(1)固定資產(chǎn)凈值預(yù)測模塊

期末固定資產(chǎn)凈值＝本年核定固定資產(chǎn)原值–累計折舊＝上年核定固定資產(chǎn)原值+本年新增固定資產(chǎn)+接收劃轉(zhuǎn)資產(chǎn)-累計折舊；

固定資產(chǎn)投資包含電網(wǎng)建設(shè)、生產(chǎn)技改、其它專項(資本性)、小型基建投資四類，從深圳試點情況來看，在核定有效資產(chǎn)的過程中，監(jiān)管機構(gòu)對未來固定資產(chǎn)投資規(guī)模和存量資產(chǎn)均進行了核減，與輸配電業(yè)務(wù)無關(guān)的資產(chǎn)不允許納入有效資產(chǎn)，因此，在建模時對新增固定資產(chǎn)投資及存量固定資產(chǎn)的核減率進行參數(shù)設(shè)定。

新增固定資產(chǎn)當(dāng)年轉(zhuǎn)固率若按x％考慮，則本年新增固定資產(chǎn)＝上年新增固定資產(chǎn)×x％+本年新增固定資產(chǎn)×(1-x％)；

折舊費與固定資產(chǎn)原值掛鉤，可以根據(jù)綜合折舊率計算，即折舊費＝上年末核定固定資產(chǎn)原值×本年綜合折舊率。綜合折舊率在模型中屬可變參數(shù)，存量固定資產(chǎn)和新增固定資產(chǎn)在計提折舊時，綜合折舊率的選取還應(yīng)區(qū)別對待。例如根據(jù)《辦法》規(guī)定，2015年1月1日以前形成的輸配電固定資產(chǎn)，定價折舊率按照國家電網(wǎng)公司規(guī)定的折舊年限中值確定，2015年1月1日及以后新增的輸配電固定資產(chǎn)，按照《辦法》規(guī)定的電網(wǎng)企業(yè)固定資產(chǎn)分類定價折舊年限確定，分別為8.8％和5.0％，固定資產(chǎn)殘值率按5％確定。存量固定資產(chǎn)計提折舊時，應(yīng)扣除已提足折舊的固定資產(chǎn)。

(2)流動資產(chǎn)預(yù)測模塊

流動資產(chǎn)與供電成本掛鉤，本年流動資產(chǎn)＝上年流動資產(chǎn)×本年供電成本/上年供電成本。

(3)無形資產(chǎn)預(yù)測模塊

假設(shè)無形資產(chǎn)在預(yù)測期按設(shè)定增長率增長。

無形資產(chǎn)＝上年無形資產(chǎn)×(1+本年無形資產(chǎn)增長率)。

(4)可計提收益的電網(wǎng)有效資產(chǎn)預(yù)測模塊

根據(jù)試點方案，用戶或地方政府無償移交的資產(chǎn)可計提成本，不可計提收益；

可計提收益的電網(wǎng)有效資產(chǎn)＝期末電網(wǎng)有效資產(chǎn)-累計劃轉(zhuǎn)資產(chǎn)，其中，

可計提收益的有效資產(chǎn)是指由電網(wǎng)企業(yè)投資形成的、可獲取投資收益的有效資產(chǎn)，用戶或地方政府無償移交等非電網(wǎng)企業(yè)投資形成的資產(chǎn)，不計提投資收益；

有效資產(chǎn)＝期末固定資產(chǎn)凈值+流動資產(chǎn)+無形資產(chǎn)。

2、準(zhǔn)許成本預(yù)測單元

準(zhǔn)許成本＝折舊費+材料費+修理費+職工薪酬+其他費用；

準(zhǔn)許成本主要包括折舊費、運行維護費，其中，折舊費按照政府價格主管部門核定的輸配電固定資產(chǎn)原值和定價折舊率核定，具體算法及注意事項上文中已提及，不再贅述。運行維護費包括材料費、修理費、職工薪酬和其他費用，由政府價格部門結(jié)合歷史成本數(shù)據(jù)、成本監(jiān)管要求，分項確定各項費用的定價成本上限。

準(zhǔn)許成本預(yù)測單元包括，

材料費預(yù)測模塊：

根據(jù)《辦法》要求，材料費按監(jiān)審時剔除不合理因素后的前三年平均值核定；

監(jiān)審期各年材料費＝監(jiān)審期前三年材料費平均值；

本年材料費＝上年材料費×本年固定資產(chǎn)原值/上年固定資產(chǎn)原值。

修理費預(yù)測模塊：

根據(jù)《辦法》要求，修理費按監(jiān)審時剔除不合理因素后的前三年平均值核定，未來暫不考慮增長。由于修理費也應(yīng)隨固定資產(chǎn)原值的增長而有所增加；

監(jiān)審期各年修理費＝監(jiān)審期前三年修理費平均值；

本年修理費＝上年修理費×本年固定資產(chǎn)原值/上年固定資產(chǎn)原值。

職工薪酬預(yù)測模塊：

根據(jù)《辦法》要求，職工薪酬包括職工工資、社會保險費、職工福利費、工資附加、團體會費、辭退福利、黨團活動經(jīng)費、住房公積金等，監(jiān)管期職工薪酬參照監(jiān)審時前一年實際發(fā)生的工資總額核定，即未來暫不考慮增長；

監(jiān)審期各年職工薪酬＝監(jiān)審期前一年工資總額；

本年職工薪酬＝上年職工薪酬×(1+本年職工薪酬增長率)。

其他費用預(yù)測模塊：

根據(jù)《辦法》要求，其他費用原則上按監(jiān)審時剔除不合理因素后的前三年平均值核定，其中，會議費、差旅費、辦公費、廣告宣傳費、業(yè)務(wù)招待費、物業(yè)管理費等非生產(chǎn)性質(zhì)的費用，按剔除不合理因素后的最低年份水平確定。

監(jiān)審期各年其他費用＝(監(jiān)審期前三年其他費用之和-監(jiān)審期前三年非生產(chǎn)性質(zhì)費用之和)/3+監(jiān)審期前三年非生產(chǎn)性質(zhì)費用最小值

其他費用構(gòu)成較復(fù)雜，可以分為四類：一是與職工人數(shù)有關(guān)的費用，包括：辦公費、差旅費、勞動保護費、取暖費、水電費等。二是與銷售收入有關(guān)的費用。包括：業(yè)務(wù)招待費、廣告宣傳費、研究開發(fā)費、稅金等。三是與資產(chǎn)價值有關(guān)的費用。包括：電力設(shè)施保護費、物業(yè)管理費、財產(chǎn)保險費、中介費等。四是其他，包括前三類以外的其他費用。在多方案模擬模型中，將基準(zhǔn)年其他費用按以上四類進行分解，每類費用隨相關(guān)因素同步變化，第四類費用假設(shè)不變，即

其他費用＝上年與職工人數(shù)有關(guān)的費用×(1+本年職工人數(shù)增長率)+上年與銷售收入有關(guān)的費用×(1+本年銷售收入增長率)+上年與資產(chǎn)有關(guān)的費用×(1+本年固定資產(chǎn)原值增長率)+上年其他

3、準(zhǔn)許收益預(yù)測單元

準(zhǔn)許收益＝可計提收益的有效資產(chǎn)×加權(quán)平均資本收益率；

包括：

加權(quán)平均資本收益率預(yù)測模塊：

加權(quán)平均資本收益率＝權(quán)益資本收益率×(1－資產(chǎn)負債率)+債務(wù)資本收益率×資產(chǎn)負債率。

權(quán)益資本收益率預(yù)測模塊：

根據(jù)《試點方案》規(guī)定，權(quán)益資本收益率參照監(jiān)管周期初始年前三年平均長期國債利率加1-3個百分點的投資機會損失確定。從深圳試點情況來看，政府在核定準(zhǔn)許收益時并未允許增加1-3個百分點的投資機會損失，2013-2015年長期國債利率相比目前利率水平來看也偏高，因此，在多方案模擬模型中，權(quán)益資本收益率可作為可變參數(shù)，在前三年平均值的基礎(chǔ)上增加或減少若干百分點。

監(jiān)審期各年權(quán)益資本收益率＝監(jiān)審期前三年長期國債利率平均值±若干個百分點。

債務(wù)資本收益率預(yù)測模塊：

根據(jù)《試點方案》規(guī)定，債務(wù)資本收益率參照監(jiān)管周期初始年前三年平均國內(nèi)商業(yè)銀行5年期以上貸款利率水平確定，考慮近期央行連續(xù)多次降息，2013-2015年商業(yè)銀行貸款利率相比目前水平偏高，因此，在多方案模擬分析模型中，債務(wù)資本收益率也可作為可變參數(shù)，在前三年平均值的基礎(chǔ)上減少若干百分點。

監(jiān)審期各年債務(wù)資本收益率＝監(jiān)審期前三年商業(yè)銀行貸款利率平均值-若干個百分點。

資產(chǎn)負債率預(yù)測模塊：

根據(jù)《試點方案》規(guī)定，資產(chǎn)負債率參照監(jiān)管周期初始年前三年電網(wǎng)企業(yè)資產(chǎn)負債率的平均值確定；

資產(chǎn)負債率＝負債合計/資產(chǎn)總計×100％；

監(jiān)審期各年資產(chǎn)負債率＝監(jiān)審期前三年資產(chǎn)負債率平均值。

4、稅金預(yù)測單元

稅金包括企業(yè)所得稅、城市維護建設(shè)稅、教育費附加。所得稅按準(zhǔn)許收益利潤部分的25％所得稅率計提，城建稅和教育費附加按準(zhǔn)許收入的1.7％稅率計提。

準(zhǔn)許收益利潤部分＝上年期末電網(wǎng)有效資產(chǎn)×權(quán)益資本成本×(1-資產(chǎn)負債率)/(1-所得稅率)；

所得稅＝準(zhǔn)許收益利潤部分×所得稅率；

城建稅和教育費附加＝準(zhǔn)許收入×城建稅和教育費附加稅率。

5、準(zhǔn)許收入預(yù)測單元

在上述準(zhǔn)許成本、準(zhǔn)許收益、稅金預(yù)測單元的基礎(chǔ)上，建立準(zhǔn)許收入預(yù)測單元；

不含稅準(zhǔn)許收入＝準(zhǔn)許成本+準(zhǔn)許收益+稅金；

含稅準(zhǔn)許收入＝不含稅準(zhǔn)許收入×(1+增值稅率)；

6、輸配電價預(yù)測單元

輸配電價(不含線損)＝準(zhǔn)許收入÷售電量；

售電量＝上年售電量×(1+售電量增速)；

考慮到政府在批復(fù)輸配電價時，監(jiān)管周期內(nèi)各年均采用同一價格水平，由此我們還將測算平均輸配電價以滿足實際核價過程的需要；

平均輸配電價＝監(jiān)審期各年準(zhǔn)許收入之和/監(jiān)審期各年售電量之和。

步驟2、

步驟2-1、所述選取合適的可變參數(shù)建立敏感性分析模型進行敏感性分析依次按照以下步驟進行：

步驟2-1-1、對分析年份2016年、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、基本情景、基本方案測算進行初始設(shè)置，其中，所述基礎(chǔ)數(shù)據(jù)包括資產(chǎn)負債率、流動資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、折舊費等，所述基本情景分為固定參數(shù)和可變參數(shù)的基本情景，固定參數(shù)包括資本金比例、權(quán)益資本成本、債務(wù)資本成本、所得稅率、計算準(zhǔn)許收益用資產(chǎn)負債率、城建稅和教育費附加稅率、增值稅率，可變參數(shù)包括存量固定資產(chǎn)核減率、新增電網(wǎng)投資變化率、生產(chǎn)技改和其他專項以及小型基建投資年均增速、接收用戶資產(chǎn)、工資福利年均增速、售電量增速變化、固定資產(chǎn)當(dāng)年轉(zhuǎn)固比例、材料費年均增速、修理費年均增速、其他費用年均增速、存量資產(chǎn)折舊率、增量資產(chǎn)折舊率；

步驟2-1-2、設(shè)定用于敏感性分析的分析指標(biāo)，并從上述可變參數(shù)中選取新增電網(wǎng)投資變化率和售電量增速變化作為用于敏感性分析的可變參數(shù)并設(shè)定其變化趨勢為在基礎(chǔ)值上增加或減少、步長為1％、變化范圍為2％，以形成敏感性分析模型，其中，所述用于敏感性分析的分析指標(biāo)包括平均含稅輸配電價、含稅輸配電價、可計提收益的電網(wǎng)有效資產(chǎn)、準(zhǔn)許成本、準(zhǔn)許收益、含稅準(zhǔn)許收入；

步驟2-1-3、先采用所述敏感性分析模型進行敏感性分析，然后根據(jù)敏感性分析結(jié)果選擇分析指標(biāo)“平均含稅輸配電價”和可變參數(shù)“新增電網(wǎng)投資變化率”，繪制新增電網(wǎng)投資變化率對平均含稅輸配電價影響的敏感性分析圖表(參見圖1)，并選擇分析指標(biāo)“平均含稅輸配電價”和可變參數(shù)“售電量增速變化”，繪制售電量增速變化對平均含稅輸配電價影響的敏感性分析圖表(參見圖2)；

步驟2-2、選取合適的可變參數(shù)建立多方案模擬分析模型進行多方案比較依次按照以下步驟進行：

步驟2-2-1、對分析年份2016年、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、基本情景、基本方案測算進行初始設(shè)置，其中，所述基礎(chǔ)數(shù)據(jù)包括資產(chǎn)負債率、流動資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、折舊費等，所述基本情景分為固定參數(shù)和可變參數(shù)的基本情景，固定參數(shù)包括資本金比例、權(quán)益資本成本、債務(wù)資本成本、所得稅率、計算準(zhǔn)許收益用資產(chǎn)負債率、城建稅和教育費附加稅率、增值稅率，可變參數(shù)包括存量固定資產(chǎn)核減率、新增電網(wǎng)投資變化率、生產(chǎn)技改和其他專項以及小型基建投資年均增速、接收用戶資產(chǎn)、工資福利年均增速、售電量增速變化、固定資產(chǎn)當(dāng)年轉(zhuǎn)固比例、材料費年均增速、修理費年均增速、其他費用年均增速、存量資產(chǎn)折舊率、增量資產(chǎn)折舊率；

步驟2-2-2、設(shè)定用于多方案模擬分析的分析指標(biāo)，并從上述可變參數(shù)中選取新增電網(wǎng)投資變化率、售電量增速變化和其他費用年均增速作為用于多方案模擬分析的可變參數(shù)并設(shè)定其變化趨勢為在基礎(chǔ)值上增加或減少(其他費用年均增速為在基礎(chǔ)值上增加)、步長為1％、變化范圍為2％，以形成多方案模擬分析模型，其中，所述用于多方案模擬分析的分析指標(biāo)包括平均含稅輸配電價、含稅輸配電價、可計提收益的電網(wǎng)有效資產(chǎn)、準(zhǔn)許成本、準(zhǔn)許收益、含稅準(zhǔn)許收入；

步驟2-2-3、先采用所述多方案模擬分析模型進行多方案模擬分析，然后根據(jù)多方案模擬分析結(jié)果選擇分析指標(biāo)“平均含稅輸配電價”、可變參數(shù)“新增電網(wǎng)投資變化率”和“售電量增速變化”，并設(shè)置平均含稅輸配電價的有效范圍為200元/千千瓦時到240元/千千瓦時，形成多方案模擬分析表；

步驟3、先根據(jù)步驟2的結(jié)果建立投資優(yōu)化模型以進行投資優(yōu)化分析，然后根據(jù)投資優(yōu)化分析結(jié)果確定合理的電網(wǎng)投資規(guī)模即可，其中，所述投資優(yōu)化分析包括以下步驟：

步驟3-1、參見圖3，新增電網(wǎng)投資變化率的優(yōu)化分析，具體為：

步驟3-1-1、設(shè)定計算年為t、計算周期j＝1、每個監(jiān)管周期為m(m≥1)年、監(jiān)管周期數(shù)為z(z≥1)、新增電網(wǎng)投資變化率為0；

步驟3-1-2、先根據(jù)步驟1建立的輸配電價測算模型計算第一個監(jiān)管周期內(nèi)的平均含稅輸配電價，然后計算該平均含稅輸配電價與設(shè)定的第一個監(jiān)管周期的目標(biāo)平均輸配電價(設(shè)定為235、237.4和237.945元/千千瓦時，售電量增速變化范圍設(shè)定為-1.5％、-1％、0、1％和2％)的價差值，若價差值為零，則以此時的新增電網(wǎng)投資變化率作為優(yōu)化后的新增電網(wǎng)投資變化率；若價差值不為零，則采用迭代計算方法調(diào)整新增電網(wǎng)投資變化率，直至價差值為零，此時的新增電網(wǎng)投資變化率即為優(yōu)化后的新增電網(wǎng)投資變化率；

步驟3-1-3、先將新增電網(wǎng)投資變化率重置為零，并設(shè)定計算年為t+m、計算周期j＝2，再根據(jù)步驟1建立的輸配電價測算模型計算第二個監(jiān)管周期的平均含稅輸配電價，然后計算該平均含稅輸配電價與設(shè)定的第二個監(jiān)管周期的目標(biāo)平均輸配電價的價差值，若價差值為零，則以此時的新增電網(wǎng)投資變化率作為優(yōu)化后的新增電網(wǎng)投資變化率；若價差值不為零，則采用迭代計算方法調(diào)整新增電網(wǎng)投資變化率，直至價差值為零，此時的新增電網(wǎng)投資變化率即為優(yōu)化后的新增電網(wǎng)投資變化率；

步驟3-1-4、將新增電網(wǎng)投資變化率重置為零，并設(shè)定計算年為t+2m、計算周期j＝3，依次類推，直至j＝z，得到各監(jiān)管周期優(yōu)化后的新增電網(wǎng)投資變化率，結(jié)果參見下表：

步驟3-2、參見圖4，售電量增速變化的優(yōu)化分析，具體為：

步驟3-2-1、設(shè)定計算年為t、計算周期j＝1、每個監(jiān)管周期為m(m≥1)年、監(jiān)管周期數(shù)為z(z≥1)、售電量增速變化為0；

步驟3-1-2、先根據(jù)步驟1建立的輸配電價測算模型計算第一個監(jiān)管周期內(nèi)的平均含稅輸配電價，然后計算該平均含稅輸配電價與設(shè)定的第一個監(jiān)管周期的目標(biāo)平均輸配電價(設(shè)定為235、237.4和237.945元/千千瓦時，新增電網(wǎng)投資變化率設(shè)定為0、10％、20％、30％和40％)的價差值，若價差值為零，則以此時的售電量增速變化作為優(yōu)化后的新增電網(wǎng)投資變化率；若價差值不為零，則采用迭代計算方法調(diào)整售電量增速變化，直至價差值為零，此時的售電量增速變化即為優(yōu)化后的售電量增速變化；

步驟3-1-3、先將售電量增速變化重置為零，并設(shè)定計算年為t+m、計算周期j＝2，再根據(jù)步驟1建立的輸配電價測算模型計算第二個監(jiān)管周期的平均含稅輸配電價，然后計算該平均含稅輸配電價與設(shè)定的第二個監(jiān)管周期的目標(biāo)平均輸配電價的價差值，若價差值為零，則以此時的售電量增速變化作為優(yōu)化后的售電量增速變化；若價差值不為零，則采用迭代計算方法調(diào)整售電量增速變化，直至價差值為零，此時的售電量增速變化即為優(yōu)化后的售電量增速變化；

步驟3-1-4、將售電量增速變化重置為零，并設(shè)定計算年為t+2m、計算周期j＝3，依次類推，直至j＝z，得到各監(jiān)管周期優(yōu)化后的售電量增速變化，結(jié)果參見下表：

為驗證本發(fā)明方法的有效性，現(xiàn)將本發(fā)明方法得到的該電網(wǎng)企業(yè)2016年～2018年平均含稅輸配電價預(yù)測值與批復(fù)值進行比較，結(jié)果見下表：

從上表能夠看出，采用本發(fā)明方法得到的預(yù)測值與批復(fù)值的偏差僅為0.000545元/千瓦時，該結(jié)果表明本發(fā)明方法科學(xué)合理，基本符合電網(wǎng)企業(yè)的運營實際，能夠比較準(zhǔn)確地預(yù)測電網(wǎng)企業(yè)監(jiān)管期內(nèi)的輸配電價。